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ASIC更新2020年牌照和专业注册讲述

  外汇天眼APP讯 : 澳洲证券及投资委员会(ASIC)日前更新宣布2020年牌照和专业注册讲述。该讲述每年公布一次,以提高透明度,并向持证人、注册人和潜在申请人提供指导。

  凭据披露,在2019年7月至2020年6月时代,ASIC收到了1500份牌照和专业注册申请(比上一年的1504份略有削减)。其中包罗1,346份澳大利亚金融服务(AFS)和信贷牌照申请。ASIC批准了394份新的AFS和信贷执照,以及580份AFS和信贷执照持有人的调换申请。

  在评估大多数申请的过程中,ASIC取得了其他羁系功效,包罗对牌照施加分外条件,以确保申请人只获得与其营业流动和能力相适应的授权。

  此外,有361份AFS和信贷牌照申请被撤回或拒绝提交,4份被拒绝,683份AFS和信贷牌照被作废,40份被暂停。

  ASIC还批准了58名公司审计师、40名SMSF审计师的注册,并为12名经清算人注册委员会批准的清算人注册。同期,有41份专业注册申请被撤回,两份申请被拒绝。

  ASIC专员Danielle Press示意,此次更新概述了该羁系机构在维持金融服务和信贷流动尺度方面的事情,以及最近对ASIC发牌程序的改造。Press女士示意:“若是申请人提供虚伪或误导性信息,或在申请、讲述或声明中遗漏了主要事项,我们有权拒绝许可证申请。”


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